
*本文為《民法典時代情勢變更原則在礦業(yè)開發(fā)糾紛中的應(yīng)用》第一部分,該部分為民法典情勢變更原則立法重大變化和學(xué)理論述,第二部分為最高院適用情勢變更原則的裁判思路歸納,第三部分為各級法院情勢變更原則在礦業(yè)糾紛中的應(yīng)用,第二、三部分請見后續(xù)文章。
引言
礦產(chǎn)資源的探勘和開發(fā)投資數(shù)額大、周期長、見效慢,開發(fā)周期可能長達(dá)十年以上,在這期間除了遇到自然風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險外,也可能會因為政府出臺新產(chǎn)業(yè)政策,導(dǎo)致合同履行爭議高發(fā)。我國《民法典》對情勢變更原則進(jìn)行了重大修改,本文將著眼于礦業(yè)開發(fā)糾紛情事變更原則的應(yīng)用,從現(xiàn)有法規(guī)范、學(xué)理以及最高院在不同種類糾紛中對于情勢變更原則的運用入手,梳理各級法院對礦業(yè)糾紛中情勢變更原則適用的情況,以總結(jié)礦業(yè)開發(fā)糾紛中情勢變更原則的裁判思路。
一
情勢變更原則的規(guī)范
在《民法典》正式頒布前,情事變更規(guī)則原本是由《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋( 二) 》( 以下簡稱《合同法解釋二》)第26條進(jìn)行規(guī)范。該條本著嚴(yán)格區(qū)分不可抗力與情事變更的立法目的進(jìn)行規(guī)范,但是由于兩者的劃分標(biāo)準(zhǔn)過于硬性僵化,忽視因不可抗力造成的履行困難的情形以及情事變更規(guī)則侵占了合同履行不能領(lǐng)域,使得在司法實務(wù)中兩者的適用現(xiàn)象比較混亂。
例如:2020年新冠疫情席卷而來,對各行業(yè)產(chǎn)生了巨大影響。最高人民法院和多地高級人民法院相繼出臺涉疫情防控民商事案件司法指導(dǎo)意見,但各法院對本次疫情的定性大相徑庭: 湖北省高級人民法院認(rèn)為本次疫情構(gòu)成不可抗力,可類推適用情勢變更制度; 內(nèi)蒙古自治區(qū)高級人民法院認(rèn)為因疫情構(gòu)成不可抗力,故不應(yīng)再適用情勢變更規(guī)則; 而最高人民法院、江蘇省高級人民法院和上海市高級人民法院等則認(rèn)為不可抗力與情勢變更均可能得到適用。
由于情勢變更原則與不可抗力實際上并非涇渭分明,不可抗力因素實質(zhì)上可以引起情事變更規(guī)則的發(fā)生但兩者卻在法律效果上明顯不同,例如:前者的法律效果為司法解除權(quán)后者則為法定解除權(quán),故兩種原則仍須予以區(qū)分。《民法典》第533條也體現(xiàn)出立法態(tài)度的轉(zhuǎn)變。《民法典》在第533條規(guī)定了合同的情勢變更制度,延續(xù)并發(fā)展了《合同法司法解釋二》第26條的規(guī)則,其主要包含以下變化:
1
該條刪去了情勢變更“非不可抗力”的要求。表明著不可抗力可以作為引起情事變更發(fā)生的原因之一,因不可抗力導(dǎo)致當(dāng)事人繼續(xù)履行合同顯失公平的,從而可以適用情事變更規(guī)則。受近兩年疫情爆發(fā)的影響,使得這一立法轉(zhuǎn)變在實務(wù)中得以成功適用,在實務(wù)中存在法官認(rèn)定疫情屬于不可抗力,但是適用情事變更規(guī)則的情況。
2
以“合同基礎(chǔ)條件”的變化替代“客觀情況”的變化。合同嚴(yán)守原則的推定性前提在于,雙方訂立合同時作為基礎(chǔ)關(guān)系的主、客觀事實不變且一直存在,若交易基礎(chǔ)發(fā)生了重大變化,要求當(dāng)事人繼續(xù)嚴(yán)守合同是不可期待的。
3
規(guī)定再交涉權(quán)利。在構(gòu)成情勢變更的情況下,受不利影響的當(dāng)事人可以與對方重新協(xié)商,在合理期限內(nèi)協(xié)商不成的,可以請求變更或解除合同。在因情勢變更而解除合同的場合,如果需要賠償損失的,還可以直接適用不可抗力減免責(zé)任規(guī)則,對損失賠償?shù)臄?shù)額進(jìn)行調(diào)整,從而使得不可抗力和情勢變更很好地銜接起來。[1]
二
學(xué)界觀點
在《民法典》頒布之前,對于不可抗力與情勢變更規(guī)則的界分,學(xué)界已有兩種主流學(xué)說。
一是事件性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)
即以事件本身的可預(yù)見、可避免程度為標(biāo)準(zhǔn)。持該觀點的學(xué)者認(rèn)為,不可抗力事件無法預(yù)見、不能避免,而情勢變更事件則具有一定的可預(yù)見性和一定的可避免性,只是避免費用較為高昂[2]。故而,地震和風(fēng)暴等自然災(zāi)害、罷工和戰(zhàn)爭等社會異常因素是不可抗力; 而政策變化、物價暴漲或暴跌等社會經(jīng)濟形勢重大變化是情勢變更事件。事件性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)在《合同法解釋二》 第26條中。該司法解釋認(rèn)為,情勢變更只能由“非不可抗力”事件造成。換言之,因“災(zāi)難等自然原因造成的重大變化,不適用情勢變更,而應(yīng)適用不可抗力條款”[3]。
二是履行障礙程度標(biāo)準(zhǔn)
即以對合同履行造成的障礙程度為標(biāo)準(zhǔn)。不可抗力導(dǎo)致合同不能履行; 而情勢變更并未導(dǎo)致合同不能履行,但履行會嚴(yán)重破壞合同雙方的利益均衡,因而違背了誠信和公平原則[4]。
然而,另有少數(shù)學(xué)說認(rèn)為情勢變更原則與不可抗力的界分應(yīng)以功能性的角度作為標(biāo)準(zhǔn)。此學(xué)說認(rèn)為,不可抗力原則的是為了避免合同陷入應(yīng)當(dāng)履行卻無法履行的僵局,其具體表現(xiàn)為:一為免責(zé),二為解除,即透過解除合同消滅合同的原給付關(guān)系,再運用因果關(guān)系的否認(rèn)免除違約損害賠償?shù)拇谓o付關(guān)系。然而,情勢變更原則是為了解決合同的原給付義務(wù)若繼續(xù)履行會產(chǎn)生顯失公平的情況,故情勢變更原則的功能為變更與解除。情勢變更的第一次效力不僅體現(xiàn)在阻卻合同實現(xiàn)的中止履行抗辯權(quán)上,還體現(xiàn)在調(diào)整合同內(nèi)容的次給付請求權(quán)上。當(dāng)行使中止履行抗辯權(quán)和變更合同的次給付請求權(quán)不足以實現(xiàn)公平結(jié)果時,將發(fā)生情勢變更的第二次效力即解除合同。至于解除合同后不免會導(dǎo)致相對人損失,基于誠信和公平原則,應(yīng)當(dāng)對相對人的信賴?yán)鎿p失進(jìn)行當(dāng)事人均分或由債務(wù)人補償。這種補償或損害均分,實際上是一種不同于違約損害賠償?shù)奶厥獯谓o付義務(wù)[5]。
三
小結(jié)
卡爾·拉倫茨在《法學(xué)方法論》一書提出,概念與類型的兩種思維方式[6]。概念系以詳盡的描述特征進(jìn)行歸類,概念的特征是固定的。然而,現(xiàn)實生活中并非所有事物都具有固定特征,有些事物在程度方面有強有弱。類型是一種不確定的概念,一般具有層級性、邊界的不明確性和組成分子的不固定性三個特征。筆者認(rèn)為《民法典》第533條,實際上是采用類型化的方式對情勢變更原則進(jìn)行界定,利用情勢變更原則與商業(yè)風(fēng)險的區(qū)分以及情勢變更原則須達(dá)到顯失公平的程度,來彌補抽象的一般概念及其邏輯體系不足以掌握現(xiàn)在生活現(xiàn)象、意義脈絡(luò)的多樣表現(xiàn)形態(tài)。因此,在實際運用情勢變更原則須具體個案判斷,并輔以不可抗力的概念進(jìn)行銜街。
實習(xí)律師郭韋伶對本文亦有貢獻(xiàn)。
[1]丁宇翔. 疫情不可抗力的司法認(rèn)定及其與情勢變更的銜接,載于《人民司法》2020年第10期。
[2]王利明. 情事變更制度若干問題探討———兼評《民法典合同編( 草案) 》( 二審稿) 第323 [J].法商研究,2019。
[3]沈德詠. 最高人民法院關(guān)于合同法司法解釋( 二) 理解與適用[M]. 北京: 人民法院出版社,2009。
[4]郭洪俊. 艱難情形與不可抗力的區(qū)別及其不同法律效果探討[J]. 現(xiàn)代法學(xué),1998.
[5]劉清生,陳偉斌.《民法典》不可抗力與情勢變更規(guī)則的界分適用[J].華南理工大學(xué)學(xué)報( 社會科學(xué)版) ,2021.
[6]卡爾·拉侖茨:《法學(xué)方法論》[M].商務(wù)印書館,2003.
北京
北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路5號財富金融中心35-36層
電話:+86 10 8587 9199
上海
上海市長寧區(qū)長寧路1133號長寧來福士廣場T1辦公樓37層
電話:+86 21 6289 8808
深圳
廣東省深圳市福田區(qū)金田路榮超經(jīng)貿(mào)中心4801
電話:+86 755 8273 0104
天津
天津市河西區(qū)郁江道14號觀塘大廈1號樓17層
電話:+86 22 8756 0066
南京
南京市江寧區(qū)秣周東路12號7號樓知識產(chǎn)權(quán)大廈10層1006-1008室
電話:+86 25 8370 8988
鄭州
河南省鄭州市金水區(qū)金融島華仕中心B座2樓
電話:+86 371 8895 8789
呼和浩特
內(nèi)蒙古呼和浩特市賽罕區(qū)綠地騰飛大廈B座15層
電話:+86 471 3910 106
昆明
云南省昆明市盤龍區(qū)恒隆廣場11樓1106室
電話:+86 871 6330 6330
西安
陜西省西安市雁塔區(qū)翠華路500號佳和商務(wù)大廈A座26層07室
電話:+86 29 8931 3353
杭州
浙江省杭州市西湖區(qū)學(xué)院路77號黃龍國際中心B座11層
電話:+86 571 8673 8786
重慶
重慶市兩江新區(qū)慶云路2號國金中心T6寫字樓8層8-8
電話:+86 23 6752 8936
海口
海南省海口市龍華區(qū)玉沙路5號國貿(mào)中心11樓
電話:+86 898 6850 8795
日本東京
日本國東京都港區(qū)虎之門一丁目1番18號HULIC TORANOMON BLDG.
電話:0081 3 3591 3796
加拿大愛德華王子島省
加拿大愛德華王子島省夏洛特頓市皇后街160號B座
電話:001 902 518 2988
阿聯(lián)酋迪拜
迪拜伊瑪爾商業(yè)園1號樓505號
電話:971 52 8372673
Copyright 2001-2026 Anli Partners. All Rights Reserved 京ICP備05023788號-2 京公網(wǎng)安備11010502032603號
聲明:本官網(wǎng)文章僅供交流,不構(gòu)成安理律師對特定事項的法律意見或建議。如您面臨法律問題,建議您聯(lián)系安理律師或其他具有相關(guān)資格的專業(yè)人士尋求法律幫助。安理法律咨詢電話:400-800-5639。