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2025年6月1日，上海國際經濟貿易仲裁委員會正式施行《運用早期決定提高審理效率的指引（試行）》（以下簡稱“《指引》”）。該《指引》是在最新國際仲裁改革趨勢下的積極回應，旨在通過仲裁庭及時識別并剔除明顯缺乏法律依據或超出管轄范圍的主張，從而提升案件審理效率，降低仲裁成本。本文將系統梳理《指引》的立法背景與核心原則，逐條解析其主要內容，并結合仲裁實務研判其制度意義與實務影響，供相關法律實務人員參考。

一、 制度背景與基本原則

近年來，國際仲裁領域愈發重視程序效率的提升。《2025年國際仲裁調研報告》顯示，仲裁用戶普遍希望仲裁庭能更積極地行使程序管理權，以減少不必要的拖延。自2006年起，多家國際仲裁機構陸續引入“早期決定”（early determination）機制。例如，倫敦國際仲裁院（LCIA）和新加坡國際仲裁中心（SIAC）均明確授權仲裁庭在符合法律與正當程序要求的前提下，對明顯無理主張予以駁回。

聯合國國際貿易法委員會（UNCITRAL）于2023年正式通過《關于預先駁回和初步裁定的說明》，并將其納入《安排仲裁程序的說明》，進一步推動該制度規范化。

在此背景下，2024年1月1日施行的《上海國際經濟貿易仲裁委員會仲裁規則》（以下簡稱“《仲裁規則》”）第三十九條授權仲裁庭可根據案件具體情況靈活安排程序，并賦予其對無理主張進行初步處置的權力。《指引》正是在此制度框架下出臺，旨在為仲裁庭提供更為清晰的操作路徑與規范標準。

《指引》體現三項基本原則：

有限適用原則：早期決定適用于明顯超出管轄范圍或法律依據缺乏的主張，原則上僅限涉外案件。

程序公正與效率兼顧原則：強調當事人表達權與仲裁效率之間的平衡，防范程序濫用。

與仲裁規則銜接原則：明確早期決定的文書形式及程序安排，與既有規則邏輯一致。

二、 《指引》主要內容解讀

《指引》共九條，核心內容主要包括以下幾個方面：

1. 適用范圍限定（第一、二條）

《指引》明確其適用前提——僅限依據《仲裁規則》適用的涉外案件，且不得適用于應由仲裁委員會作出決定的事項。適用對象主要為三類情形：

·  仲裁請求或反請求明顯超出仲裁庭管轄

·  主張明顯缺乏法律依據

·  即使主張事實屬實，也無法獲得仲裁庭支持

2. 申請機制（第三條）

任一當事人可在首次開庭前提出書面申請，內容須包括具體事項、理由、所請求文書類型，并提交相應材料。此舉意在早期厘清爭議焦點，節約程序資源。

3. 受理與初步處理（第四條）

仲裁庭受理申請前，需聽取另一方意見。雙方可就申請內容進行調整。仲裁庭有權決定是否受理，但不必說明不予受理理由。該設計既保障程序正義，又增強仲裁庭程序管理權。

4. 審理方式（第五條）

仲裁庭有權決定審理形式（書面、開庭或其他方式），可要求補充材料，限制書面意見次數。審理過程中亦可隨時終止程序，以避免程序資源浪費。

5. 時間要求與處理效率（第六條）

應盡早作出決定，特殊情況可延長，但一般應于受理之日起60日內作出早期決定。若因客觀原因無法作出決定，則應終止該程序，避免程序陷入“懸而未決”。

6. 決定形式與內容（第七條）

仲裁庭可作出以下形式的早期決定：

· 駁回全部或部分請求

· 認定無管轄權

· 駁回申請

· 其他合適決定

仲裁庭可對費用分擔作出裁定，并有權簡化早期決定的篇幅與說理內容。

7. 補正機制（第八條）

當事人可依《仲裁規則》申請補正，仲裁庭也可主動補正，以保障文書準確性與完整性。

三、 實踐展望與應對建議

《指引》的發布不僅是制度層面的更新，更直接影響仲裁案件中的立案策略、證據布局與程序管理。以下結合具體業務流程，探討其對實踐的深層影響與應對方式。

1. 評估早期決定適用可能性，提前規避風險點

對于代理申請方而言，應在立案前判斷其請求是否可能被認定為“明顯缺乏法律依據”或“即使事實成立也無法獲得支持”。若存在此類風險點，應：

· 提前補強法理論證：尤其是某些復雜爭議存在不同裁判路徑，應輔以類案支持；

· 精準定位請求邊界：避免“打包”式訴求，將管轄風險事項單列說明，降低整體被駁回風險。

對于被申請方，則可利用該機制作為主動防御工具。若發現對方請求具有上述缺陷，應：

· 第一時間評估是否提出早期決定申請，優先處理掉無理主張，避免進入全面舉證程序；

· 準備針對性意見，在立案答辯階段即同步鋪墊將來可能提出的早期決定申請材料。

2. 同步構建兩套戰線，靈活應對程序進展

在仲裁庭決定是否受理早期決定申請前后，案件可能面臨雙軌運行：即一方面是早期決定的快速審查，另一方面是常規程序的推進準備。因此：

· 申請方應準備好被駁回申請后的“Plan B”；

· 非申請方需同步為兩個情境準備抗辯材料：一是針對早期決定的意見書，二是常規程序下的全面抗辯思路；

· 尤其在事實爭議高度復雜的合同類案件中，應避免在早期決定階段“泄露主力證據”，保持核心論據在主程序階段發揮效力。

四、 結論

總體來看，《指引》的出臺不僅要求律師團隊對案件實質主張的合法性與管轄問題進行更早期、更精準的識別和布局，也促使我們在仲裁程序管理中采取更加前置、靈活且系統的應對方案。唯有在制度變化的初期建立成熟的內部評估機制，才能在未來仲裁實踐中充分發揮早期決定制度的效率優勢，同時防范潛在的程序風險。

*律師助理滕履冰對本文亦有貢獻